Търговци са използвали Alibaba.com и AliExpress за продажба на незаконни фармацевтични продукти, контролирани химикали и оборудване за пресоване на хапчета в Америка, заявиха федерални прокурори
Alibaba Group Holding Ltd. и нейният базиран в САЩ платежен оператор се споразумяха да платят общо 600 милиона долара за уреждане на обвинения от Министерството на правосъдието на САЩ (DOJ), че търговци са използвали онлайн платформите на Alibaba за продажба и внос на незаконни фармацевтични продукти, контролирани вещества, регистрирани химикали и оборудване за пресоване на хапчета в Съединените щати в продължение на близо десетилетие.
DOJ обяви споразумението на 1 юли въз основа на отделни споразумения за непреследване с Alibaba и AUS Merchant Services, известна преди като Alipay US. Споразуменията не представляват признание за вина или наказателни присъди.
Alibaba призна, че от януари 2016 г. до декември 2024 г. търговци, използващи Alibaba.com и AliExpress, са извършили около 80 000 продажби на стоки, при които вносът им е бил без необходимите американски одобрения или е нарушавал федералното законодателство в областта на лекарствата, медицинските изделия и вноса. Общата брутна стойност на транзакциите е надхвърлила 200 милиона долара, според DOJ.
Федерални следователи са направили над 40 прикрити покупки на лекарства и оборудване за производство на лекарства, чийто внос в Съединените щати е незаконен. Продуктите са били доставени в окръг Роуд Айланд от продавачи трети страни, съгласно изявлението за фактите на Alibaba.
Alibaba се споразумя да плати наказателна парична санкция от 125 милиона долара и допълнителни 200 милиона долара чрез гражданска конфискация. AUS се споразумя да плати наказателна парична санкция от 85 милиона долара и да конфискува 190 милиона долара, като общата сума достига 600 милиона долара.
Чарлс Календа, първи помощник-прокурор на САЩ за окръг Роуд Айланд, нарече споразумението най-голямото парично споразумение в историята на окръга.
Вътрешни предупреждения и лични съобщения
Alibaba е разполагала с политики, забраняващи определени продукти в Alibaba.com и AliExpress, но прокурорите заявиха, че контролните механизми на компанията не са успели да попречат на продавачите да достигат до американски купувачи.
Сред продуктите са фигурирали химикали от Списък I и Списък II, фармацевтични продукти и оборудване за фалшифициране на лекарства, според споразуменията.
Споразумението с Alibaba разкрива, че служители в международното търговско подразделение на компанията са изразявали притеснения, че мерките за съответствие и системите за филтриране са недостатъчни. Подразделението не е реагирало „достатъчно бързо и превантивно“ на тези сигнали, се посочва в изявлението за фактите.
Някои търговци са използвали услугата за лични съобщения на Alibaba, за да осъществяват забранени транзакции, съобщи DOJ. В редица случаи продавачите са използвали услугата, за да организират пратки, заобикалящи американското митническо законодателство, или да насочват купувачите към криптирани платформи за съобщения на трети страни.
Според изявлението за фактите на Alibaba компанията е реализирала определена печалба от незаконната дейност на продавачите под формата на такси за членство, маркетинг, реклама, доставка и обработка на транзакции. Споразумението уточнява, че сумата от 200 милиона долара се отнася до цените, начислени от търговците трети страни, а не до приходите или печалбите на платформите на Alibaba.
Помощник-главният прокурор Брет Шумейт от Гражданското отделение на DOJ заяви, че компаниите, опериращи онлайн пазари – независимо дали са базирани в САЩ или в чужбина – трябва да въведат защитни механизми, за да предотвратят злоупотребата с техните платформи от недобросъвестни участници.
„Днешното споразумение търси отговорност от Alibaba и Alipay US за неуспеха им да предотвратят незаконната продажба на лекраства, прекурсорни химикали и преси за хапчета в Съединените щати чрез техните онлайн платформи“, заяви Шумейт.
В изявление, предоставено чрез PR агенцията FGS Global, говорител на Alibaba заяви, че компанията е „постигнала взаимноизгодно споразумение с американските регулатори за въвеждане на по-строги стандарти за съответствие при продажбата на продукти в Съединените щати от търговци трети страни на нейните платформи за електронна търговия.“
Говорителят добави, че споразумението отразява „задълбочен регулаторен процес с пълното съдействие на Alibaba“ и ангажимента на компанията към контрол, политики и мерки срещу продажби на продукти в нарушение на правилата.
Плащания чрез американски банкови сметки
AUS Merchant Services е обработвала плащания в щатски долари чрез кредитни карти и банкови преводи, насочени през американски банкови сметки, преди да прехвърля средствата в чужбина за окончателно уреждане, според DOJ. AUS е дъщерно дружество на Ant Group – финансово-технологичната компания, която оперира Alipay, беше отделена от Alibaba през 2011 г. и в която Alibaba запазва миноритарен дял от около 33 процента.
AUS призна, че от януари 2020 г. до декември 2023 г. програмата ѝ за противодействие на изпирането на пари не е успяла да предотврати използването на нейните услуги за обработка и уреждане на плащания от страна на някои търговци на Alibaba с цел улесняване на забранени продажби в Съединените щати.
Изявлението за фактите на AUS разкрива, че компанията е въвела собствена система за наблюдение на транзакции през 2022 г. за транзакции, произхождащи от Alibaba.com, но не е успяла да интегрира напълно данните за банкови преводи от своите американски банкови сметки. В резултат на това системата за наблюдение на AUS не е отчитала винаги дали транзакциите с банкови преводи са финансирани от плащания от юрисдикции с висок риск или от множество платци по една фактура.
Вместо сами да ограничават систематично търговците, продаващи забранени продукти, AUS и нейните филиали понякога са докладвали за тях на Alibaba, се посочва в споразумението.
В един случай, цитиран в споразумението, AUS е разследвала търговец на Alibaba през октомври 2022 г. и е подала регулаторен доклад, след като служител е установил, че търговецът е продал забранени стоки на американски клиенти чрез услугите за обработка на плащания на AUS.
Същият търговец е продал допълнителни забранени стоки на американски клиент през януари 2023 г. През юли 2023 г. служител на AUS, проверявал транзакцията, е отбелязал, че продуктът е „забранен“ и не може „да се продава онлайн без рецепта“, но е заключил, че случаят не достига прага за задължително регулаторно докладване, се посочва в изявлението за фактите.
В отделно писмено изявление говорител на AUS заяви, че компанията е „доволна, че е постигнала споразумение с Министерството на правосъдието на САЩ за окончателното уреждане на този въпрос.“
„Непрекъснато подобряваме програмата си за съответствие и ще продължим да го правим, за да гарантираме спазването на законите и разпоредбите на всички пазари, на които оперираме“, заяви говорителят на AUS.
Нови правила за съответствие
Споразуменията задължават Alibaba и AUS да подобрят програмите си за съответствие и да съдействат при текущи или бъдещи наказателни разследвания, свързани с установените нарушения.
Задълженията на Alibaba включват контрол за проверка на продуктите, оценки на риска, постоянни забрани за повторни нарушители, периодични прегледи на инструменти за засичане на нарушения, базирани на изкуствен интелект, и „Зелен канал за правоприлагане“ за заявки от американските компетентни органи. Компанията трябва също да публикува наръчник, който обяснява каква информация е достъпна за американските правоприлагащи органи и как да се използва системата за ускорено разглеждане на заявки.
AUS се споразумя да поддържа и усъвършенства политиките си за съответствие в областта на Закона за банковата тайна, законодателството за борба с изпирането на пари и Федералния закон за храните, лекарствата и козметиката. Задълженията му включват създаване на специализирана пощенска кутия за правоприлагащите органи, процедури за докладване на съмнителни дейности, наблюдение на транзакции въз основа на рисков анализ, съхранение на данните, използвани при наблюдението, и редовен преглед на обхвата на системата за мониторинг на транзакциите.
Помощник-комисарят на FDA по наказателните разследвания Джъстин Грийн заяви, че онлайн платформи, улесняващи разпространението на фалшиви и незаконни фармацевтични продукти и оборудване за тяхното производство, представляват „сериозна заплаха за общественото здраве и безопасност.“
Главният инспектор на FDIC Дженифър Фейн заяви, че програмата на AUS за борба с изпирането на пари не е успяла да предотврати плащания в полза на „недобросъвестни участници“, сред които търговци на Alibaba, свързани с незаконни стоки.
Помощник-главният прокурор Тайсен Дува от Наказателното отделение на DOJ заяви, че Alibaba и AUS са документирали предприетите стъпки за подобряване на проверките и стандартите за съответствие и са поели ангажимент за бъдещо сътрудничество с американските правоприлагащи органи.
Споразуменията не предпазват Alibaba или AUS от наказателно преследване за бъдещи нарушения, нито осигуряват защита на физически лица от такова преследване, независимо от връзката им с компаниите.
